金融乱象举报监测实时报告
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金融观察：这家银行“内鬼”给银行酿下的“大祸”
近日，一纸来自裁判文书网的判决书，将岳西湖商村镇银行原客户经理方某甲的违法放贷行为公之于众。一个手握信贷初审权的基层员工，在短短一年时间内，通过诱导超额贷款、策划借名贷款、虚构贷款用途、欺骗他人担保等手段，违规发放贷款195万元，最终造成银行直接经济损失338万余元。这起案件并非孤例，而是近年来银行业“内鬼”频频作乱的典型缩影。透过这起案件，可以清晰看到内部人失控对银行资产安全、内控体系乃至行业信誉造成的多重“大祸”。 阅读量：895
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非法金融中介成社会公害，需全民参与严厉打击
2025年以来，一场场针对金融领域“黑灰产”的雷霆行动在全国展开。公安部会同国家金融监督管理总局部署17个重点省市，开展为期6个月的集群打击。行动战果令人触目惊心：立案查处犯罪案件1500余起，打掉职业化犯罪团伙200余个，涉案金额累计近300亿元。这些数字背后，是非法金融中介这一社会毒瘤的真实面目——它们正以产业化、职业化、隐蔽化的方式，侵蚀金融秩序，吞噬百姓财富，已然成为必须全社会共同面对的公害。 阅读量：632
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付费后查看全部内容安徽证监局严肃查处立方数科严重财务造假案件
近日，证监会对上市公司立方数科股份有限公司（简称立方数科）涉嫌定期报告财务数据存在虚假记载作出行政处罚及市场禁入事先告知。
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付费后查看全部内容证监会严打东方通财务造假，7 名责任人被重罚，可能被实施强制退市
近日，证监会对深交所创业板上市公司北京东方通科技股份有限公司（简称 *ST东通）财务造假一案做出严肃处理，彰显了监管层维护证券市场秩序、保护投资者权益的决心。经调查，*ST东通连续四年通过违规手段虚增收入和利润，严重违反证券法律法规，面临着巨额罚款与强制退市的严厉后果。
阅读量36619
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付费后查看全部内容监管处罚暴露出部分银行风控仍存在严重漏洞
近期，金融监管部门持续发力，对银行业违法违规行为的查处力度不断加大。从公开数据来看，仅今年7月，中国人民银行、金融监管总局以及国家外汇管理局就对银行业金融机构（包括各分支机构）开出317张罚单，被罚没总金额高达2.25亿元，罚单数量和罚没金额均创下今年2月以来的月度新高。这一系列处罚背后，暴露出部分银行在风控管理体系方面仍存在严重漏洞。
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付费后查看全部内容金融处罚：恒丰银行、茅台农商行、长城华西银行、舟山定海海洋农商行等机构上处罚榜单
近期，金融监管部门动作频频，多家银行机构因违规行为登上处罚榜单。恒丰银行重庆分行、光大银行重庆分行、浙江舟山定海海洋农商行、茅台农商行、绵阳农村商业银行、中国银行雄安分行、中国银行嘉兴市分行、浙江桐乡农商行、中国农业银行铜陵分行、湖北黄冈农村商业银行、招商银行襄阳分行、招商银行三亚分行、长城华西银行、西藏银行、乌鲁木齐银行伊犁分行等多家银行，均因各自的违规行为受到了相应处罚，罚款金额从十几万元到数百万元不等，部分相关责任人也被警告、罚款甚至被禁止从事银行业工作。
阅读量71388
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付费后查看全部内容京东科技旗下机构网银在线年内2次遭遇监管重罚
2025年，支付机构网银在线的日子并不好过。作为京东科技旗下的重要支付平台，其在合规之路上屡屡受挫，年内已两次遭受监管重罚，这一情况不仅引发了行业内外的广泛关注，也为整个支付行业敲响了警钟。
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付费后查看全部内容金华银行的巨额罚款告诉了我们什么？
近日，中国人民银行浙江省分行的一纸行政处罚决定，将金华银行推至舆论焦点。金华银行因八项违规行为，被警告并处以717.5万元罚款，同时11名相关责任人受到不同程度惩处。这一事件不仅对金华银行自身发展产生重大影响，也为整个金融行业敲响了警钟。
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付费后查看全部内容国家开发银行、上海银行均对监管部门处罚做出回应
近期，国家开发银行与上海银行相继就监管部门的行政处罚作出回应，引发金融业内对合规经营的再度关注。两家机构分别因不同领域的违规行为收到罚单，其回应态度与整改措施既体现了金融机构对监管要求的重视，也折射出当前银行业在不同业务领域面临的合规挑战。
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付费后查看全部内容永安财险为什么要编制虚假资料？
8月5日，国家金融监督管理总局山东监管局的两张罚单，将永安财险推至公众视野。其聊城中心支公司因编制虚假资料被罚21万元，时任总经理焦宪忠被警告并罚款4万元；济南中心支公司同期因同类违规被罚11万元，时任总经理助理张彦平被警告并罚款2万元。同一日两家分支机构因同一事由受罚，并非偶然，其背后是保险行业基层机构在多重压力下的生存困境与治理漏洞。
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付费后查看全部内容金融处罚：浙商银行、上海银行、浙江岱山农商行上处罚榜单
2025年8月第一周，三家银行收到监管罚单，合计罚没金额达3570万元，折射出银行业合规管理仍存短板。其中，上海银行单家被罚3254.8万元（含没收违法所得），占总金额的91%，其总行及分支机构同时曝出多领域违规问题，引发业内对系统性合规风险的关注。国家金融监督管理总局与中国人民银行近期密集出手，既体现监管层对 "穿透式" 监管的坚持，也凸显 "双罚制" 在压实机构与个人责任方面的强化应用。
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付费后查看全部内容金融处罚：华夏人寿、大地财险、国元保险、中宏人寿等上处罚榜单
8月1日，金融监管总局集中披露的行政处罚信息显示，华夏人寿、大地财险、国元保险、中宏人寿等多家保险机构因各类违规行为被依法惩处，合计罚没金额超过2000万元，70余名相关责任人受到警告、罚款、撤销任职资格及行业禁入等处罚。其中，华夏人寿被吊销业务许可证的处罚力度尤为罕见，标志着保险行业监管进入 "全域严查、穿透追责" 的新阶段，合规经营已成为保险机构生存发展的生命线。
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付费后查看全部内容金融处罚：农发行、广银理财、中国银行、民生银行上处罚榜单
8月1日，金融监管总局集中披露的行政处罚信息显示，中国农业发展银行、广银理财有限责任公司、中国银行大理州分行、民生银行海口分行四家金融机构因不同类型的违规行为被依法处罚，合计罚没金额达2334.88万元，同时4名相关责任人受到警告及罚款处分。这一系列处罚既涉及传统信贷业务的合规漏洞，也涵盖理财业务的运作规范问题，反映出监管层对金融全领域风险防控的持续加码，以及 "机构追责与个人问责并重" 的监管常态。
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付费后查看全部内容央行对上海银行的巨额罚单，反映出银行业合规治理的深层次问题
8月1日，中国人民银行对上海银行作出合计2921万元的行政处罚决定，其中包括没收违法所得46.95万元及罚款2874.8万元。这一处罚不仅创下该行近年监管纪录，更因涉及8项跨领域违规及15名管理层追责，成为银行业合规整治的标志性事件。在2025年新版《反洗钱法》全面实施的背景下，此次处罚清晰传递出一个信号：银行业合规行为已成为监管整治的核心焦点，全域性、穿透式的监管风暴正深刻重塑行业生态。
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